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证监会称两融业务无重大违规行为券商股利空出尽

发布时间:2021-01-25 15:23:36 阅读: 来源:清水泵厂家

证监会称两融业务无重大违规行为 券商股利空出尽?

证监会通报两融检查结果 对六券商采取监管措施  证监会新闻发言人张晓军3日表示,证监会通报2015年第一季度对券商融资类业务的现场检查情况。2月2日到2月15日期间,证监会对46家券商融资类业务进行了为其两周的现场。

他指出,券商融资融券融资类业务总体规范,没有发现重大违法违规行为,但部分券商存在向不符合条件的客户开展两融业务、违规为客户融资活动提供便利等行为。其中,长城证券代销伞型信托产品等行为,采取暂停新开两融账户3个月的行政监管措施;华泰证券存在向不符合条件的客户开展两融业务、向风险承担能力不足的客户开展融资融券业务,对其采取责令限期改正的行政监管措施;国信证券向不符合条件的客户开展两融业务,对其采取增加内部合规检查次数的监管措施; 五矿证券、华西证券、中金公司向不符合条件的客户开展两融业务,开展展期业务,对其采取警示的监管措施。  证监会:下一步继续加强融资类业务监管  证监会新闻发言人张晓军4月3日表示:证监会下一步将继续强化适当性管理,加强融资类业务监管,进一步提高现场检查针对性和有效性,进一步促进融资类业务健康发展。  【点评】李大霄之前曾表示,“更加规范地开展业务对券商的长远发展是有利的,两融的规模不会下降,只是增长会放缓。”值得注意的是,近日两市成交量逐步提升,利好券商的消息一浪接一浪,这应该是利空出尽了吧?  证监会解除第六届创业板发审委委员胡世辉职务  证监会新闻发言人张晓军3日表示,第六届创业板发审委委员胡世辉因严重违纪违法被开除公职,根据规定,证监会解除胡世辉担任的创业板发审委委员职务。  【点评】上市公司违规该严惩的必须严惩,同样的道理对于证监会内部人员一样适用!  证监会:正制定公募投资新三板的业务指引  就公募基金发行产品投资新三板的情况,证监会新闻发言人张晓军3日表示,证监会支持机构投资者参与新三板投资,鼓励公募基金将投资范围扩大到新三板股票,目前正在研究制定公募基金投资新三板挂牌股票的业务指引,该指引仍在制定过程中,修改完善后将公开征求意见。  【点评】新三板“高烧”不退!统计数据显示,截止3月底,新三板挂牌公司总数达到2162家,总市值突破万亿,尚未挂牌的企业正持续涌来,尚未进入的投资者也在想尽方法突破限制,冲进新三板。不过话有说回来,什么时候新三板个人投资者的门槛能降一降呢?  证监会:公司债发行采取新老划断  证监会新闻发言人张晓军4月3日表示:1月16日,证监会发布修订后的《公司债券发行与交易管理办法》,修订的主要内容包括:扩大了发行主体范围;丰富了发行方式,建立非公开发行制度;三是增加了债券交易场所,扩大到张小企业,公开发行的还包括证券公司柜台;四是简化了发行流程,主要取消了保荐制和发审委制;五是实施分类管理,区分了面向普通和面向合格投资者的公开发行,分别有相关的适当性管理,六是加强那债券市场监管;七是强化持有人保护。  关于公开发行公司债券的相关工作衔接问题,张晓军表示,办法发布后,公司债券的发行交易应当按照管理办法要求申报,为了减少新法规对现有公司债公开发行项目影响,对以受理的项目仍按照原来的试点办法标准执行,上市程序由沪深交易所予以明确。同时发行人也可以自主申请撤回,按照新的管理办法和配套规则重新申报。  张晓军称,自管理办法实施日起,拟申请公开发行公司债的就要按照新的规定申报。  张晓军称,公司债对面向合格投资者的公开发行,发行人需先向沪深交易所提交发行材料,由交易所预审通过后,向证监会报送行政许可申请材料,同时,为给发行人提供更多便利,收和发批文都在交易所进行。  【点评】公司债实行分类管理,这使得个人投资者在公募债券市场遭受违约损失的可能性大大降低,从另一个角度来看,分类管理后,违约市场化的进程则可能更近一步,至少市场对于打破刚性兑付的预期可能增强,从而对中低评级债券的估值产生负面影响。

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