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未来证券公司分类评价沪港通纳入专项评价-【新闻】

发布时间:2021-05-28 13:53:53 阅读: 来源:清水泵厂家

未来证券公司分类评价 沪港通纳入专项评价

据每日经济新闻报道:从相关渠道获得一份《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》,此次发文主体为证监会。这是自沪港通开通时间临近以来,证监会最新向各地证监局下发的通知,其重要性可见一斑。记者注意到,通知中对于沪港通技术系统具体功能、投资者风险提示等方面作了进一步强调,并明确沪港通业务试点将被纳入各家券商2015年的“分类评价”考核。

要求证监局密切关注

在这份通知中,有一条规定对各大券商影响最为直接。

通知明确表示,在2015年证券公司分类评价时,证监会将对券商参与沪港通业务试点情况进行专项评价。对于发生技术系统故障、清算交收差错、大量客户投诉等问题的证券公司,视情节轻重,扣减1~3分。情节特别严重,导致出现群体性事件或严重影响港股通平稳运行的,予以降级处理。

按照《证券公司分类监管规定》,券商分为A到E等5个大类11个级别。根据券商分类结果,证监会将会对不同类的券商在行政许可。监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

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证监会要求,各证监局应密切关注辖区证券公司参与沪港通业务情况,将之纳入机构日常监管,一旦发现违法违规问题的,及时采取责令改正、暂停新开户等监管措施。

对此,一位不愿具名的证券公司从业人士向记者表示,公司对于通知中的处罚事项非常重视。其坦言,若因此被扣分,很可能影响下一年的资格,这是大家都不愿意看到的。

另外,为规范沪港通相关证券投资咨询服务行为,券商在香港地区向参与沪股通的投资者提供涉及A股的投资咨询服务,应当向香港证券监管机构申请相关业务牌照,而香港持牌机构以其具有证监会证券投资者咨询业务资格的内地关联机构的名义,向内地投资者发布涉及香港股票的研究报告,应当由内地注册证券分析师在香港研报上署名。

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