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违规买入SST集琦526万股国海证券前副总裁被市场禁入5年

发布时间:2021-01-07 09:55:34 阅读: 来源:清水泵厂家

证监会调查发现,国海证券北京和平街营业部资金账户110×××68户名及控制人为张强,系张小坚之弟。从2006年5月到2006年12月期间,张强将账户交由张小坚管理。2006年11月14日,张小坚在其办公室为其管理的张强账户下单买入“S*ST集琦”493,600股;2006年11月22日,张小坚再次在其办公室为其管理的张强账户下单买入“S*ST集琦”32,500股。

时任国海证券副总裁张小坚,2006年11月13日与国海证券董事长在北京见面并研究工作,张小坚知悉国海证券董事长打算借壳桂林集琦的想法,并且自始至终参与了国海证券借壳桂林集琦的相关事宜,是内幕信息知情人。张小坚在内幕信息敏感期内,用其管理的张强账户,买入“S*ST集琦”共计526,100股,构成内幕交易。

证监会表示,上述违法事实,有相关人员询问笔录、有关会议纪要、相关账户交易记录和统计数据等证据证明,足以认定。

“张小坚作为证券公司高管人员,无视证券法律法规,在明知自己是内幕信息知情人的情况下,用其管理的其弟弟张强的账户,在敏感期内买入涉及内幕信息的股票。”证监会决定:认定张小坚为市场禁入者,自证监会宣布决定之日起,5年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

“当事人如果对本决定不服,可在收到本决定书之日起60日内向证监会申请行政复议,也可在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。”证监会表示。(申屠青南)

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